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2020年证券从业资格证考试法律法规模考试题(十五)

来源 :中华考试网 2020-03-13

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  1.下列方法中,可以对资产组合最坏情景中的损失进行分析的是()。

  A.压力测试法

  B.德尔塔-正态分布法

  C.蒙特卡罗模拟法

  D.历史模拟法

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  2.上海证券交易所的债券质押式协议回购正回购方 T 日买入的债券,属于非净额结算券种的,()日可以作为协议回购的质押券;属于净额结算券种的,()日可以作为协议回购的质押券,正回购方已经申报用于协议回购的质押券,属于净额结算券种的,()日可申报卖出。

  AT+l,T, T

  B.T+1,T+1,T

  C.T,T+1,T+1

  D.T, T, T

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  3.1998 年至 2004 年实施积极的财政政策时,中央政府代地方举债并转贷地方用于国家确定项目建设()

  A 转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映

  B 转贷资金在中央预算中反映,下列地方预算中反映

  C 转贷资金既不在中央预算中反映,也不在地反预算中反映

  D 转贷资金不在中央预算中反映,在地反预算中反映

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  4.可充抵保证金的证券,在计算保证金金额是,应当以证券市值按对应折算率进行折算,下列说法不正确的是()。

  A 被实行特别处理的 A 股折算率不超过 20%

  B,国债折算率不超过 95%

  C 权证折现率为 0

  D 深证 100 指数成分股折算率不超过 70%

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  5.下列关于股份制改组的法律审查的表述,错误的是()。

  A 应审查股权结构及股权设置是否符合券商设计的改制方案

  B.律师应查阅改组企业签订的尚未履行完结的重要合同,审查重大合同的合法性或取得的权利是否存在瑕疵

  C.律师及其所在的律师事务所在履行职责时,应当按照行业公认的业务标准和真实性、准确性和完整性进行核查和验证

  D.在核查和验证完毕后,律师应该独立发表明确的法律意见

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  6.分别由其国有资产监督管理机构负责()

  A.核准

  B.备案

  C.审查

  D.登记

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  7.根据现行规定,银行间债券市场质押式回购交易期限最短为(),最长为()。

  A.1 天,91 天

  B.1 天,365 天

  C.7 天,91 天

  D.7 天,365 天

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  8.2008 年美国金融风暴中倒闭的投资银行包括()。

  A.高盛

  B.贝尔斯登

  C.摩根大通

  D.摩根斯丹利

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  9.按照沪深 300 指数分级靠档方法,某股票的流通比例为 35%,则加权比例为()。

  A.50%

  B.40%

  C.35%

  D.30%

  【答案】B

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  10.关于上海证券交易所和深圳证券交易所在大宗交易规定方面的说法,错误的是()

  l.在大宗交易成交申报的成交确认时间段方面,二者的规定相同

  ‖.在大宗交易的 B 股单笔买卖申报数量规定方面,二者的规定相同

  Ⅲ在权益类证券大宗交易的成交申报价格确认,二者的规定相同

  Ⅳ在大宗交易的成交申报经证券交易所确认后,买方和卖方不得撤销或变更成交申报,并必须承认交易结果,履行相关的清算交收义务方面,二者的规定相同。

  A.l、‖

  B.l、Ⅲ、Ⅳ

  C.l、‖、Ⅳ

  D.‖、Ⅲ、Ⅳ

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