证券从业资格考试

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2020年证券从业资格证考试法律法规模考试题(十四)

来源 :中华考试网 2020-03-13

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  第 1 题

  股份有限公司申请上市,当公司股本总额不超过人民币四亿元的,公开发行的股份应达到公司股份总额的()以上。

  A.50%

  B.35%

  C.70%

  D.25%

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  第 2 题

  向()发行股票票面总值超过五千万元的,应当由承销团承销。

  A.累计超过 300 人的特定对象

  B.累计超过 200 人的特定对象

  C.不特定对象

  D.累计超过 100 人的特定对象

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  第 3 题单选

  在首次公开发行股票时,()不拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊

  原则进行约定。

  A.承销团成员

  B.发行人

  C.主承销商

  D.保荐机构

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  第 4 题

  股份公司上市条件的股本总额为( )万元。

  A.1000

  B.2000

  C.3000

  D.5000

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  第 5 题单选

  公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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  第 6 题

  根据《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令其改正,处以( )的罚款。

  A.3 万元以上 10 万元以下

  B.3 万元以上 20 万元以下

  C.1 万元以上 10 万元以下

  D.3 万元以上 30 万元以下

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  第 7 题

  公司的经营范围由()规定,并依法登记。

  A.公司营业执照

  B.公司制度

  C.公司章程

  D.公司法

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  第 8 题

  集合资产管理计划应该向()推广。

  A.社会投资者

  B.合格投资者

  C.个人投资者

  D.机构投资者

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  第 9 题

  个人非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的,应予追诉。

  A.15

  B.10

  C.30

  D.50

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  第 10 题

  下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  C.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者还续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

  D.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

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