第 1 题：证券公司设立时，其业务范围应当与其( )相适应。

　　I .内部控制制度

　　II. 合规制度

　　III .人力资源状况

　　IV. 财务状况

　　A：I、 II、 III、 IV

　　B：I 、III、 IV

　　C：II 、IV

　　D：I 、II、 III

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　　第 2 题：以下关于基金财产独立性的说法正确的有( )。

　　I.基金管理人依法宣告破产时，基金财产应算入清算财产

　　II.基金财产与基金份额持有人未投资于基金的其他财产相区别

　　III.基金财产与基金管理人的固有财产相区别

　　IV.基金财产与托管人的固有财产相区别

　　A：I、II、III

　　B：II、III、IV

　　C：I、III、IV

　　D：I、II、IV

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　　第 3 题：下列选项中，符合基金财产独立性要求的是( )。

　　I. 基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

　　II. 基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

　　III .非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

　　IV.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

　　A：I、 II、 III

　　B：I、 III、 IV

　　C：I、 IV

　　D：II、 III

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　　第 4 题：根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是( )。

　　I.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为

　　II.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币 5 000 万元

　　III.向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 10%以上

　　IV 交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　A：I、 II、 III

　　B：II、 III 、IV

　　C：I 、III 、IV

　　D：I 、II、 IV

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　　第 5题：下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。

　　I .违背客户的委托为其买卖证券

　　II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A：I、 II

　　B：III 、IV

　　C：II、 III 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

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　　第 6 题：投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是( )。

　　Ⅰ 代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　Ⅳ 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ

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　　第 7 题：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括( )。

　　I. 国家工作人员

　　II. 证券交易所从业人员

　　III .证券业协会工作人员

　　IV .新闻传播媒介从业人员

　　A：I 、II、 III、 IV

　　B：III、 IV

　　C：I、 III

　　D：II、 III、 IV

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　　第 8 题：以下选项中，具有法人资格的是( )。

　　Ⅰ 有限责任公司

　　Ⅱ 股份有限公司

　　Ⅲ 子公司

　　Ⅳ 分公司

　　A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D：Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　第 9 题：以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。

　　I. 共益权

　　II. 自益权

　　III. 单独股东权

　　IV. 少数股东权

　　A：I、 II、 III

　　B：III、 IV

　　C：I、 II 、III 、IV

　　D：II 、IV

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　　第 10 题：按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括( )。

　　I. 订立章程

　　II .发起人认购股份

　　III. 募股程序

　　IV. 召开创立大会

　　A：I、 III、 IV

　　B：II、 III

　　C：I 、IV

　　D：I、 II、 III、 IV

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