2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>>  加入证券从业资格交流群：1076430774   ，可以和众多考友一起学习奋斗哦，同时还可以享受考前冲刺资料，快去看看吧~

　　第 1 题

　　下列属于合格投资者的是( )。

　　A、个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币

　　B、个人或者家庭净资产合计不低于 100 万元人民币

　　C、公司、企业等机构净资产不低于 100 万元人民币

　　D、公司、企业等机构金融资产不低于 1 000 万元人民币

查看试题解析 进入焚题库

　　第 2 题

　　证券交易所要求会员( )编制库存证券报表。

　　A、按日

　　B、按月

　　C、按季

　　D、按旬

查看试题解析 进入焚题库

　　第 3 题

　　诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为( )年。

　　A、1 B、3 C、5 D、10

查看试题解析 进入焚题库

　　第 4 题

　　上市公司最近 3 年连续亏损，且在其后( )个年度内未能恢复盈利的，证券交易所可以决定终止其股票交易。

　　A、1 B、2

　　C、3 D、5

查看试题解析 进入焚题库

　　第 5 题

　　下列选项不属于证券研究报告可以使用的信息来源的是

　　A、证券公司合法取得的市场、行业及企业相关信息

　　B、经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

　　C、内幕信息

　　D、上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息

查看试题解析 进入焚题库

　　第 6 题

　　客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的( )，单独立户管理。

　　A、证券交易所

　　B、证券登记结算公司

　　C、证券公司

　　D、商业银行

查看试题解析 进入焚题库

　　第 7 题

　　下列属于证券公司操纵市场行为的是( )。

　　A、将自营账户借给他人使用

　　B、委托其他证券公司代为买卖证券

　　C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

查看试题解析 进入焚题库

　　第 8 题

　　下列属于境内法人申请开立证券账户相关内容的是( )。

　　A、委托他人代办的，需提供经公证的委托代书、代办人的有效身份证明文件及复印件

　　B、客户本人填写自然人证券账户注册申淸表，并提交本人有效身份证明文件及复印件

　　C、客户填写机构证券账户注册申请表，并提供有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加 盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件

　　D、客户填写合伙企业等非法人组织证券账户注册登记表

查看试题解析 进入焚题库

　　第 9 题

　　对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A、1; 5 B、1; 10

　　C、3; 5 D、3; 10

查看试题解析 进入焚题库

　　第 10 题;

　　设立股份有限公司发行股票，应当向( )报送募股申请及相关文件。

　　A、工商局

　　B、证券业协会

　　C、银监局

　　D、国务院证券監督管理机构

查看试题解析 进入焚题库