2020年证券从业资格考试课程已经火热开设，详情请点击：2020年证券从业VIP班，30天突破60分，助力通关>>  加入证券从业资格交流群：1076430774   ，可以和众多考友一起学习奋斗哦，同时还可以享受考前冲刺资料，快去看看吧~

　　第 1 题

　　上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,报记载事项不包括( )。

　　A、公司财务会计报告制经营情况

　　B、涉及公司的重大诉讼事项

　　C、未发行的股票、公司债券变动情况

　　D、提交股东大会宙议的重要事项

查看试题解析 进入焚题库

　　第 2 题

　　以下不符合证券业人员资格的是( )。

　　A、年满 18 岁的在校大学生

　　B、被中国证监会认定为证券市场禁入者

　　C、具有初中学历

　　D、大学毕业后待业的人员

查看试题解析 进入焚题库

　　第 3 题

　　企业法人合并应当在主管部门或审批机关批准后( )日内，向登记主管机关申请办理登记。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

查看试题解析 进入焚题库

　　第 4 题

　　下列说法错误的是( )。

　　A、证券服务机构从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督机构报告

　　B、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定

　　C、特殊情况下，法人可以出借自己或他人的证券账户

　　D、任何人都不得挪用公款买卖证券

查看试题解析 进入焚题库

　　第 5 题

　　证券金融公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，向证监会报送月度报告。

　　A、5

　　B、7

　　C、10

　　D、15

查看试题解析 进入焚题库

　　第 6 题

　　非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )。合格投资者累计不得超过( )。

　　A、100 人 B、20 人 C、200 人 D、300 人

查看试题解析 进入焚题库

　　第 7 题

　　涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销、建立及变更客户资金存管关系，客　户证券账户托管和撤销指定交易与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核、复核应当留痕。

　　A、一;一

　　B、多;多

　　C、多;一

　　D、一;多

查看试题解析 进入焚题库

　　第 8 题

　　下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是( )。

　　A、未被客户的委托为其买卖证券

　　B、在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

　　D、未经客户的委托，假借客户的名义买卖证券

查看试题解析 进入焚题库

　　第 9 题

　　财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。

　　A、3 B、5 C、7 D、10

查看试题解析 进入焚题库

　　第 10 题

　　能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。

　　A、逐日盯市制度

　　B、风险预警制度

　　C、防火墙制度

　　D、保证金制度

查看试题解析 进入焚题库