第 1 题

　　股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。

　　I . 订立公司章程

　　II. 发起人认购股份和缴纳股款

　　III. 选任董事和监事

　　III.申请登记注册

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 2 题

　　证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。

　　I . 公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　第 3 题

　　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批淮的国务院证券监 I 管理机构规定的其他条件;向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。

　　I . 公司营业执照

　　II. 公司章程

　　III. 起人协议

　　IV. 代收股款银行的名称及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

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　　第 4 题

　　证券经营机构自营买卖的对象( )。

　　I. 己经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

　　II. 己经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

　　III. 依法经在中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　IV. 依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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　　第 5 题

　　( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　I . 中国证监会

　　II. 中国证监会派出机构

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A、I . II

　　B、II III

　　C、I .II.IV

　　D、I III.IV

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　　第 6 题

　　以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。

　　I.共益权 II.自益权 III.单独股东权 IV.少数股东权

　　A、I II .III

　　B、III.IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、II.IV

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　　第 7 题

　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　I . 国债

　　II. 在证券交易所上市的企业债券

　　III. 股票型证券投资基金

　　IV. 国家重点建设债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　第 8 题

　　下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是( )。

　　I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　II 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　III 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　IV 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

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　　第 9 题

　　开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有( )

　　I .合法合规原则

　　II.集中管理原则

　　III.独立运行原则

　　IV.岗位分离原则

　　A、I . II. III

　　B、I.II.III.IV

　　C、II . III. IV

　　D、III. IV

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　　第 10 题

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行 业务合作时，应当向地方证管办(证.监会)备案，备案材料包括( )。

　　I .项目负责人

　　II.合作内容

　　III.起止时间

　　IV.版面安排或者节目时间段

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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