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2020年证券从业资格证考试法律法规模考试题(四)

来源 :中华考试网 2020-03-09

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  第 1 题

  在违规披露、不披露重要信息的责任中,信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的,其负责人应当认定为( )。

  A、直接行为人

  B、直接负责的主管人员

  C、企业

  D、个人

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  第 2 题

  公司公开发行股份前己发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

  A、1 B、2 C、3 D、5

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  第 3 题

  我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定,其责任主体不包括( )。

  A、发行公司

  B、专业性中介服务机构

  C、证券监督管理机构

  D、咨询机构

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  第 4 题

  召开基金份额持有人大会,至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

  A、70% B、50%

  C、30% D、10%

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  第 5 题

  股份有限公司申请股票上市,应当具备的条件不包括( )?

  A、股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

  B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

  C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

  D、公司最近 2 年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载

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  第 6 题;

  下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

  A、控制运作风险

  B、确定运作原则

  C、控制运作成本

  D、专人负责清算

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  第 7 题

  金融市场中的发行市场又称为()。

  A、次级市场

  B、一级市场

  C、第二市场

  D、柜台市场

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  第 8 题

  证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循()原则。

  A、独立、客观、公平

  B、独立、客观、公正、审慎

  C、客观、公正、审慎

  D、独立、公正、审慎

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  第 9 题

  对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形,申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上 有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

  A、3%

  B、5%

  C、7%

  D、10%

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  第 10 题

  收购行为完成后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。

  A、5 B、10 C、15

  D、20

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