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　　第 1 题

　　证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

　　A、7

　　B、10

　　C、15

　　D、20

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　　第 2 题

　　基金管理公司违反规定，擅自变更持有( )以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、3%

　　D、5%

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　　第 3 题

　　下列不属于中国证監会对有关责任人员采取的禁人措施的是()。

　　A、1 至 3 年的证券市场禁入措施

　　B、3 至 5 年的证券市场禁人措施

　　C、5 至 10 年的证券市场禁入措施

　　D、终身的证券市场禁人措施

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　　第 4 题

　　证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。

　　A、1 B、2

　　C、5 D、10

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　　第 5 题

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循( )原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

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　　第 6 题

　　根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上 的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A、35%

　　B、50% C、75%

　　D、90%

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　　第 7 题

　　我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。

　　A、证券信息

　　B、股票信息

　　C、证券研究报告

　　D、股票研究报告

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　　第 8 题

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起?年 内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A、1 B、2

　　C、3 D、5

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　　第 9 题

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的( )属于证券交易内幕信息。

　　A、10% B、15%

　　C、20% D、30%

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　　第 10 题

　　下列选项不属于内幕信息的是( )。

　　A、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 50%

　　B、上市公司收购的有关方案

　　C、公司债务担保的重大变更

　　D、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的 30%

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