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　　第 1 题

　　在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是( )。

　　A、中国证监会

　　B、中国证券业协会

　　C、外汇管理局

　　D、中国人民银行

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　　第 2 题

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )个月内不得转让。

　　A、12

　　B、18

　　C、24

　　D、36

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　　第 3 题

　　在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前 20 个交易日公司股价涨跌幅超过同期， 盘涨跌幅( )的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。

　　A、10% B、20%

　　C、30% D、40%

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　　第 4 题

　　王小姐想购买某种债券，她的代理人告诉她，购买此债券风险很大，但她执意购买，那么，王小姐的代理人应该( )。

　　A、代她购买

　　B、根据实际情况变通少买

　　C、如果王小姐对此债券有过交易记录就代她购买

　　D、不接受他得委托

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　　第 5 题

　　有限责任公司经理的职权不包括( )。

　　A、主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议

　　B、组织实施公司年度经营计划和投资方案

　　C、拟订公司内部管理机构设置方案

　　D、决定公司的经营方针

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　　第 6 题

　　为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动是( )。

　　A、证券投资咨询

　　B、证券投资顾问

　　C、证券投资服务

　　D、证券投资经纪

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　　第 7 题

　　国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。下列不属于风险监管指标的是( )。

　　A、净资本与净资产的比例

　　B、净资本与境内期货经纪的比例

　　C、净资本与境外期货经纪的比例

　　D、流动资产与净资产的比例

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　　第 8题

　　下列不属于证券投资顾问服务和证券研宄报告显著区别主要体现的是( )。

　　A、规范和要求不同

　　B、服务方式和内容不同

　　C、服务对象不同

　　D、市场影响不同

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　　第 9题

　　证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。

　　A、账户实名

　　B、账户匿名

　　C、审慎监管

　　D、招揽客户

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　　第 10 题

　　公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

　　A、30% B、50% C、60%

　　D、80%

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