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　　1.(　　)导致期货交易具有高度的杠杆作用。

　　A.逐日盯市制度 B.每日限价制度

　　C.大户报告制度 D.保证金制度

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　　2.关于权证，以下说法错误的是(　　)。

　　A.权证具有期权的性质

　　B.权证有交易的价值

　　C.权证持有人只有权买入股票

　　D.欧式权证仅可以在到期日当日行权

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　　3.某可转换债券面值为1000元，规定其转换价格为25元，则转换比例为(　　)。

　　A.50 B.30

　　C.20 D.40

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　　4.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态(　　)。

　　A.随即消失 B.依然存在

　　C.自动终止 D.转为股票

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　　5.买方在支付了一定费用后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇资产的权利，这种金融工具为(　　)。

　　A.货币期权

　　B.利率期权

　　C.期货合约期权

　　D.互换期权

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　　6.按(　　)分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

　　A.发行方式

　　B.收益保障性

　　C.嵌入式衍生产品

　　D.联结的基础产品

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　　7.下列不属于存托凭证对发行人优点的是(　　)。

　　A.市场容量大，筹资能力强

　　B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低

　　C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算

　　D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性

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　　8.根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于的投资活动是(　　)。

　　A.买卖企业债券 B.证券承销

　　C.买卖国债 D.买卖股票

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　　9.下述投资者中视为合格投资者的是(　　)。

　　A.已备案的资产管理计划

　　B.某有限责任公司

　　C.未备案的证券投资基金

　　D.未备案的产业投资基金

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　　10.关于非公开募集基金，以下描述错误的是(　　)。

　　A.可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介

　　B.应当向合格投资者募集

　　C.合格投资者累计不得超过二百人

　　D.应当制定签订基金合同

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　　1.我国金融衍生工具市场分为(　　)。

　　Ⅰ.银行间市场

　　Ⅱ.银行柜台市场

　　Ⅲ.交易所交易市场

　　Ⅳ.创业板市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.金融衍生工具按其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

　　Ⅰ.金融远期

　　Ⅱ.金融期货

　　Ⅲ.金融期权和金融互换

　　Ⅳ.结构化金融衍生工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.关于金融衍生工具的说法，错误的有(　　)。

　　Ⅰ.金融衍生产品的价格决定基础金融产品的价格

　　Ⅱ.金融衍生工具是与基础金融产品相对应的一个概念

　　Ⅲ.金融衍生工具是指建立在基础金融产品或基础变量以上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品

　　Ⅳ.温室气体排放不能成为金融衍生工具的基础变量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

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　　4.国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有(　　)。

　　Ⅰ.信用风险 Ⅱ.市场风险

　　Ⅲ.结算风险 Ⅳ.操作风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

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　　5.下列关于股票期货的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票指数期货实行现金交割

　　Ⅱ.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割

　　Ⅲ.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割

　　Ⅳ.所有上市交易的股票均有期货交易

　　A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.以下属于套期保值基本原则的是(　　)。

　　Ⅰ.交易方向相反

　　Ⅱ.品种相同

　　Ⅲ.数量相等

　　Ⅳ.月份相同或相近

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　7.期货交易所有权根据市场情况采取(　　)等风险措施。

　　Ⅰ.强行撮合

　　Ⅱ.强制减仓

　　Ⅲ.强行平仓

　　Ⅳ.暂停交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.利率期货主要包括(　　)。

　　Ⅰ.债券期货

　　Ⅱ.外汇期货

　　Ⅲ.主要参考利率期货

　　Ⅳ.货币期货

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.下列项目中属于债权类资产

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　　Ⅰ.定期存款单

　　Ⅱ.长期债券

　　Ⅲ.股票价格指数

　　Ⅳ.商业票据

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　10.按照权证持有人行权的时间不同，可以将权证分为(　　)等类别。

　　Ⅰ.美式权证

　　Ⅱ.欧式权证

　　Ⅲ.太平洋权证

　　Ⅳ.百慕大权证

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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