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2020年证券从业资格证法律法规提高练习(十三)

来源 :中华考试网 2020-03-06

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  1.基金监管机构对基金业实行严格的监管,对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击,并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏,这体现了证券投资基金的(  )特点。

  A.严格监督,信息透明

  B.集合理财,专业管理

  C.独立托管,保障安全

  D.利益共享,风险共担

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  2.封闭式基金的存续期应在(  )以上。

  A.10年

  B.2年

  C.15年

  D.5年

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  3.我国证券投资基金反映的是一种(  )关系。

  A.信托 B.担保

  C.债券 D.股权

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  4.成长型基金主要以(  )为投资对象的证券。

  A.高成长性公司的股票 B.大盘蓝筹股

  C.公司债 D.政府债券

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  5.以下关于公司型基金的表述,正确的是(  )。

  A.基金是独立的法人机构

  B.主要依据基金合同营运基金

  C.投资者享有直接管理基金的权利

  D.相比于契约型基金,公司型基金投资者的权利要小一些

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  6.采用非公开方式,面向特定投资者募集发售的基金,称为(  )。

  A.开放式基金 B.封闭式基金

  C.私募基金 D.公募基金

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  7.契约型基金通过发行基金份额筹集的资金属于(  )。

  A.公司资本

  B.自有资金

  C.信托财产

  D.借入资金

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  8.基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为(  )。

  A.内部风险 B.政策风险

  C.期权风险 D.基金风险

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  9.基金托管人由依法设立且取得基金托管资格的(  )担任。

  A.国有企业 B.证券公司

  C.人民银行 D.商业银行

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  10.投资者在开放式基金(  )申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

  A.基金账户开立后

  B.资金账户开立后

  C.基金合同生效后

  D.招募说明书生效后

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