1、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时，账户持有人应及时办理注册资科变更手续。

　　I .自然人申请变更

　　Ⅱ.法人申请变更

　　Ⅲ.合伙企业申请变更

　　IV.创业投资企业申请变更

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　2、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

　　I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人被注销证券职业证书

　　Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　3、有限责任公司的董事会的职权是( )。

　　I.执行股东会的决议

　　Ⅱ.制定公司的经营计划和投资方案

　　Ⅲ.决定公司内部管理

　　机构的设罝 IV.修改公司章程

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　4、为了增强交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定期货交易所应建立健全( )。

　　I.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 IV.风险准备金制度

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　5、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的

　　Ⅱ.证券交易成交额累计在 30 万元以上的

　　Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的

　　IV.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅢ

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　　6、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　Ⅰ.口头报价

　　Ⅱ.电脑报价

　　Ⅲ.书面报价

　　IV. 手势报价

　　A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　7、证券公司代销金融产品，应当道守法律、行政法规和证监会的规定，道循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　8、投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。

　　Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　IV.中国证券监督管理委员会认定的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　9、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.罚款

　　Ⅲ.撤销公司登记

　　IV.吊销营业执照

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　10、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.侵害的客体是复杂客体

　　Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　Ⅲ.主体为一般主体

　　Ⅳ.在主观方面必须出于无意

　　A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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