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　　1、下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册,记录 15 年以上

　　D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

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　　2、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

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　　3、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括( )。

　　A、公司营业执照

　　B、公司章程

　　C、股东大会决议

　　D、公司员工名单

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　　4、下列不属于从事证券业务的专业人员的是( )。

　　A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C、证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　D、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

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　　5、对于协议收购，达成协议后，须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

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　　6、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

　　A、3 000; 6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

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　　7、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A、发行数额在 200 万元以上的

　　B、利用募集的资金进行违法活动的

　　C、转移或者隐瞒所募集资金的

　　D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

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　　8、证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

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　　9、公司在进行清算时，隐匿财产,对资产负债表者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A、1 ;10

　　B、3 ;10

　　C、3 ;20

　　D、5 ;20

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　　10、下列( )不属于融资买人或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。

　　A、在交易所上市交易满 3 个月

　　B、融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元

　　C、股东人数不少于 4000 人 D、近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 15%

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