1、由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括( )

　　Ⅰ.上证 180 指数

　　Ⅱ.上证综合指数

　　Ⅲ.上证 50 指数

　　IV.上证 380 指数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　2、诚信信息中的基本信息通过( )采集。

　　Ⅰ.协会会员信息管理系统

　　Ⅱ.协会人员信息管理系统

　　Ⅲ.从业人员信息管理系统

　　IV.诚信信息系统

　　A.ⅠⅡ

　　A.ⅠⅢ

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　A.Ⅱ Ⅳ

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　　3、根据我国现行制度，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

　　Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

　　Ⅱ.侵占、损害客户的合法权益

　　Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　IV.拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　4、下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是( )

　　Ⅰ.委托价格 Ⅱ.委托方式 Ⅲ.买卖方向 IV.证券账号

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　5、证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.代理客户进行期货交易

　　Ⅲ.替客户修改交易密码

　　Ⅳ.划转期货交易保证金

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　6、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　7、股份有限公司发起设立的程序通常包括( )。

　　Ⅰ.定理公司章程

　　Ⅱ.发起人认购股份和缴纳股款

　　Ⅲ.选任董事和监事

　　Ⅳ.申请登记注册

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　8、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。

　　Ⅰ.公正

　　Ⅱ.平等

　　Ⅲ.自愿

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　9、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件;向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。

　　Ⅰ.公司营业执照

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅲ.发起人协议

　　IV.代收股款银行的名称及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　10、证券经营机构自营买卖的对象( )。

　　Ⅰ. 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

　　Ⅱ.已经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

　　Ⅲ.依法经在中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　IV. 依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

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