1、下列有关有限责任公司监事会,说法正确的是( )。

　　Ⅰ .监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人

　　Ⅱ.为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关专司监督职能

　　Ⅲ.监事会甶监事组成，其成员不得少于 5 人

　　IV.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时,监事会要求董事和高级管理人员子以纠正

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　2、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务应当符合的监管要　求有( ).

　　Ⅰ. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　Ⅱ.将"荐股软件"销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地 证监局和中国证券业协会备案

　　Ⅲ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　IV. 道循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件"产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　3、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资( )。

　　Ⅰ. 国债、国家重点建设债券

　　Ⅱ.债券型证券投资基金

　　Ⅲ.风险高、收益高的股票

　　IV.以在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　4、内幕交易的知情人员( )。

　　Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.公司的实际控制人

　　Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及蓳事、监事、高级管理人员

　　IV.财物审批人员

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

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　　5、基金销售机构应当建立完善的( )

　　Ⅰ.基金份额持有人账户

　　Ⅱ.资金账户管理制度

　　Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序

　　IV.授权审批制度

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　6、下列属于变相公开发行证券特征的有( )

　　Ⅰ. 非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股份

　　Ⅲ.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过 200 人的

　　IV.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　7、经国务院证券监管机构批准证券公司可以经营( )。

　　Ⅰ.证券经纪业务

　　Ⅱ.证券投资咨询业务

　　Ⅲ.证券承销与保荐业务

　　IV.证券资产管理业务

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

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　　8、信息公开的内容包括( )。

　　Ⅰ. 上市公告书

　　Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.年度报告

　　IV.临时报告

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

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　　9、证券自营业务禁止的行为包括( )。

　　Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作

　　Ⅲ.将自营账户借给他人使用

　　IV.以违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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　　10、三公原则是指( )。

　　Ⅰ.公开原则

　　Ⅱ.公平原则

　　Ⅲ.公正原则

　　Ⅳ.公示原则

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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