1.在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.完整

　　Ⅲ.相关

　　Ⅳ.准确

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　2.甲、乙、丙三人共同出资80万元设立了A有限责任公司。其中甲出资40万元，乙出资25万元，丙出资15万元。2014年3月公司成立后，召开了第一次股东会会议。会议的下列情形，符合《公司法》规定的有( )

　　Ⅰ.会议未按照出资比例行使表决权

　　Ⅱ.会议决定不设董事会，由甲担任执行董事并兼任公司监事

　　Ⅲ.会议决定设1名监事，由乙担任，任期三年

　　Ⅳ.会议决定了公司的经营方针和投资计划

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　3.中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构有( )。

　　Ⅰ.中国银行

　　Ⅱ.上海清算所

　　Ⅲ.中央国债登记结算有限责任公司

　　Ⅳ.陆金所

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　4.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有( )

　　Ⅰ.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理

　　Ⅱ.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证交易所，证券登记结算机构的规定交纳保证金。

　　Ⅲ.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权

　　Ⅳ.股票期权交易实行当日无负债结算制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　5.下列选项中，属于证券经纪业务要素的有( ) 。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券交易对象

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　6.下列明确适用于《证券法》的有( )

　　Ⅰ.境内股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易

　　Ⅱ.银行间市场债券交易品种

　　Ⅲ.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

　　Ⅳ.证券衍生品种发行、交易

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　7.下列有关私募基金合格投资者的有( ) 。

　　Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

　　Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划

　　Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

　　Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.以上都不属于

查看试题解析 进入焚题库

　　8.根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，申请财务顾问主办人应当提交的证明文件包括( )

　　Ⅰ.符合规定的投资银行业务经历的证明文件

　　Ⅱ.证监会认可的相应考试成绩合格证书

　　Ⅲ.财务顾问推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函

　　Ⅳ.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　9.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。

　　Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

　　Ⅲ.公司净资本符合中国证券业协会的规定

　　Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　10.根据相关规定，下列各项中，属于证券公司从事证券经纪业务禁止行为的有( ) 。

　　Ⅰ.了解客户资金来源

　　Ⅱ.将客户的资金和证券出借或抵押

　　Ⅲ 接受客户的全权委托

　　Ⅳ.泄露客户资料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源中华考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　中华考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入中华考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！