证券从业资格考试

导航

2020年证券从业资格证《法律法规》考前冲刺试题(十四)

来源 :中华考试网 2020-02-29

  1.基金托管人应当履行的职责包括()。

  Ⅰ.安全保管基金财产

  Ⅱ.按照基金合同的约定,根据基金管理人员的投资指令,及时办理清算、交割事宜

  Ⅲ.定期召集基金份额持有人大会

  Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

  2.证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为()。

  Ⅰ.挪用客户资产

  Ⅱ.向客户作出保证其资产不受损失的承诺

  Ⅲ.将客户资产管理业务部门独立于自营部门

  Ⅳ.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

  3.根据证券公司证券自营业务涉及的法律及行政法规,下列说法中正确的有()。

  Ⅰ.《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定

  Ⅱ.《证券公司监督管理条例》专门对证券公司自营业务做出了一般或基本规定

  Ⅲ.《证券法》、《证券公司监督管理条例》监管机构制定证券自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律法规依据

  Ⅳ.证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

  4.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者应当满足的条件正确的有()。

  Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于 50 万元人民币

  Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于 1 亿元人民币

  Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品

  Ⅳ.具备相应的风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

  5.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券,票面总值为( )的,应当由承销团承销

  Ⅰ.人民币三千万元

  Ⅱ.人民币四千万元

  Ⅲ.人民币六千万元

  Ⅳ.人民币一亿元

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

  6.下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法,正确的有( )

  Ⅰ.合伙人对企业债务的责任方面不同

  Ⅱ.关联交易方面不同

  Ⅲ.利润分配方面不同

  Ⅳ.合伙人拥有的权利方面不同

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

  7.下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产说法,正确的有( )

  Ⅰ.应当是无形资产

  Ⅱ.可以用货币估价

  Ⅲ.可以依法转让

  Ⅳ.不违背相关法律,行政法规规定

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

  8 下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有( )

  Ⅰ.基金管理人应当向中国期货业协会报送公司章程或者合伙协议

  Ⅱ.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,应当报送基金招募说明书

  Ⅲ.采取委托管理方式的,不需要报送委托管理协议

  Ⅳ.私募基金备案材料不符合规定的,可以在规定时间内补正

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

  9.证券公司开展资产管理业务,应当向客户如实披露的信息包括( )

  Ⅰ.证券公司业务资质

  Ⅱ.证券公司管理能力

  Ⅲ.拟投资的股票及购买数量

  Ⅳ.可能存在的市场风险

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

  10.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项有( )

  Ⅰ.发布证券研究报告的地点

  Ⅱ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

  Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源

  Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

  A.Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

 经济师考试试题来源中华考试网校证券从业焚题库,做完整试题请进入焚题库>>

   中华考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库,下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题,包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等,可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题

   加入中华考试网校证券从业资格考试群:303634355 银行从业资格考试  。与考友交流学习,定期学习资料分享,考前资料下载!

QQ扫码,快速加群

分享到

您可能感兴趣的文章