1.期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是()。

　　Ⅰ.黄金

　　Ⅲ.农产品

　　Ⅱ.原油

　　Ⅳ.金融工具

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　2.期货交易所的职责包括()。

　　Ⅰ.提供期货交易的场所、设施和服务安排期货合约上市

　　Ⅲ。组织并监督期货交易、结算和交割管理制度

　　Ⅱ.设计期货合约、

　　Ⅳ.制定和执行风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的()。

　　Ⅰ.证券投资经验

　　Ⅱ.财产与收入状况

　　Ⅲ.风险偏好

　　Ⅳ.身份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　4.证券公司设立时，其业务范围应当与其()相适应。

　　Ⅰ.内部控制制度

　　Ⅲ.人力资源状况

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅱ.合规制度

　　Ⅳ.财务状况

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　Ⅰ.董事

　　Ⅱ.高级管理人员

　　Ⅲ.经营管理的主要负责人

　　Ⅳ.财务负责人

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　6.基金销售机构包括()。

　　Ⅰ.中国证监会

　　Ⅲ.证券公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅳ.证券投资咨询机构

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　7.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有()。

　　Ⅰ.执业注册申请表

　　Ⅱ.身份证复印件

　　Ⅲ.学历证书复印件

　　Ⅳ.具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.保荐代表人的注册登记事项包括()。

　　Ⅰ.保荐代表人的姓名、性别身份证号码

　　Ⅱ.保荐代表人的出生日期、

　　Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通信地址庭关系

　　Ⅳ.保荐代表人的家

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括()。

　　Ⅰ.诚实守信

　　Ⅲ.独立客观

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　Ⅱ.勤勉尽责

　　Ⅳ.专业审慎

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　10.中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。

　　Ⅰ.基本信息

　　Ⅱ.奖励信息

　　Ⅲ.处罚处分信息

　　Ⅳ.协会自律规则规定的其他信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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