1.证券交易所的监管职能包括()。

　　Ⅰ.对证券交易活动进行管理

　　Ⅱ.对会员进行管理

　　Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管 Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　2.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司

　　Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司

　　Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司

　　Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　3.下列关于公司担保特殊规定的说法中，正确的是()。

　　Ⅰ.公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　Ⅱ.公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　Ⅲ.在决议表决时，被担保人可以参加表决

　　Ⅳ.决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列属于证券登记结算有限公司法定职能的是()。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记

　　Ⅳ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ ，

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　5.股份有限公司的董事会成员可以是()人。

　　Ⅰ.5

　　Ⅱ.15

　　Ⅲ.20

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　Ⅳ.25

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　6.虚报注册资本、欺诈取得公司登记的法律责任包括()。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.罚款

　　Ⅲ.撤销公司登记

　　Ⅳ.吊销营业执照

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送的文件包括()。

　　Ⅰ.公司营业执照

　　Ⅲ.发起人协议

　　Ⅱ.公司章程

　　Ⅳ.代收股款银行的名称及地址

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。

　　Ⅰ.具有法定最低限额以上的实收货币资本

　　Ⅱ.主要负责人中 2/3 的人员有 1 年以上的证券管理工作经历

　　Ⅲ.有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上

　　Ⅳ.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　9.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。

　　Ⅰ.责令停止发行

　　Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　Ⅲ.处以 1 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　10.设立基金管理公司，应当具备的条件有()。

　　Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　Ⅱ.注册资本不低于 1.5 亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅲ.注册资本不低于 1 亿元人民币，且必须为实缴货币资本

　　Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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