1.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公

　　司应予以配合

　　Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施

　　Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　2.根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括( )。

　　Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

　　Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况

　　Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训

　　Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　3.下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

　　Ⅱ.认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章

　　Ⅲ.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程

　　Ⅳ.认股人应按照所认购股数缴纳股款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有( )。

　　Ⅰ.订单设计与修改

　　Ⅱ.回转交易

　　Ⅲ.T+2 交收制度

　　Ⅳ.额度控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　5.下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密

　　Ⅱ.依据人民银行规定，证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息

　　Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密

　　Ⅳ.非依据法律规定，不得向任何单位提供反洗钱工作信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　6.下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿

　　Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

　　Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理

　　Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　7.证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.代理客户进行期货结算

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.协助办理开户手续

　　Ⅳ.提供交易设施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　8.根据《证券法》，以下( )情形在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　Ⅲ.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

　　Ⅳ.公司最近二年连续亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　9.证券公司合规部门中具备 3 年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 5%，且不得少于 5 人。

　　Ⅰ.金融

　　Ⅱ.法律

　　Ⅲ.会计

　　Ⅳ.信息技术

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

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　　10.相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有( )。

　　Ⅰ.操纵证券市场

　　Ⅱ.在项目组内讨论相关信息

　　Ⅲ.泄漏内幕信息

　　Ⅳ.建议他人买卖该公司证券

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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