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2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题(十四)

来源 :中华考试网 2020-02-24

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  1.基金管理公司的督察长应由() 聘任。

  A.基金经营所在地中国证监会派出机构

  B.基金管理公司董事会

  C.基金管理公司总经理

  D.中国证监会

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  2.首次公开发行股票采取询价方式的,公开发行股票数量在4亿股以下的,有效报价投资者的数量应不少于()。

  A.10家

  B.50家

  C.20家

  D.30家

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  3.根据《中华人民共和国证券投资基金法》,基金管理人应当自收到准予注册文件之日起()内进行基金募集。

  A.- 个月

  B.三个月

  C.-年

  D.六个月

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  4.股份有限公司收购本公司股份后,属于减少公司注册资本情形的,应当自收购之日起()内注销。

  A.60日

  B.10日

  C.6个月

  D.5日

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  5.证券公司从事自营业务的主要目的是()。

  A.对冲风险

  B.赚取佣金

  C盈利

  D.增加流动性

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  6.期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前() 风险监管报表。

  A.3个月

  B.半年

  C.2个月

  D.1个月

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  7.股份有限公司的监事会决议,应当经()以上监事通过。

  A.3/4

  B.半数

  C.2/3

  D.1/3

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  8.下列选项中,属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券处罚措施的是()。

  A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格

  B.没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款

  C给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格

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  9.申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于()人。

  A.50

  B.80

  C.20

  D.10

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  10.下列关于违规披露、不披露重要信息罪的说法,正确的是()。.

  A.造成股东、债权人直接经济损失数额50万元以上的可立案追述

  B.犯罪主体仅包括直接责任人员不包括公司

  C.本罪采取双罚制,即对公司与直接责任人员都判处刑罚

  D.犯罪对象只包括财务会计报告

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