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2020年证券从业资格考试《法律法规》强化试题(十二)

来源 :中华考试网 2020-02-22

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  1.《期货市场诚信监督管理暂行办法》规定的违法失信信息,效力期限是()。

  A.3年

  B.4年

  C.5年

  D.6年

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  2期货交易所会员大会由()召集,每年召开-次。

  A.董事会.

  B.监事会

  C理事会

  D.证监会

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  3集合资产管理计划不得用于()。

  A.融资融券交易

  B.信托投资资金计划

  C.抵押融资和对外担保

  D利率互换

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  4投资者通过收购上市公司25%的股份而成为第一大股东, 但承诺最少() 年放弃行使相

  关股份表决权的,可免于聘请财务顾问。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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  5.股份有限公司申请发行公司债券,其净资产不少于人民币()。

  A.3000万元

  B.4000万元

  C.5000万元

  D2000万元

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  6.证券公司的()负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。

  A.董事会.

  B.业务决策机构

  C.业务执行部门

  D.分支机构

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  7.银行业金融机构申请期货交易融资或担保业务,需经()批准。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.当地政府

  C.中国人民银行

  D.国务院银行业监督管理机构

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  8.证券在证券交易所上市交易的,应采用()。

  A.公开的集中竞价交易方式

  B.公开的集中交易方式

  C.公开的集中交易方式或国务院证券监督管理机构规定的其他方式

  D:做市商交易方式

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  9.下列机构中对证券公司证券自营账户业务进行实时监管的机构是()。

  A.证监会.

  B.证券交易所

  C.登记结算公司

  D.中国人民银行

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  10.成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。

  A.营业网点在40个以上

  B.资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准

  C.非存款类金融机构注册资本不低于人民币8亿元

  D.近三年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好

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