第1题

　　证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有(　　)。

　　Ⅰ.管理制度Ⅱ.内部隔离制度

　　Ⅲ.尽职调查制度Ⅳ.询问制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第2题

　　试点初期，可冲抵保证金证券范围包括(　　)。

　　Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票

　　Ⅱ.基金

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.央行票据

　　A.Ⅰ、III

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第3题

　　中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书

　　Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书

　　Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

　　Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　第4题

　　证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括(　　)。

　　Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明

　　Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明

　　Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度

　　Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第5题

　　按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(　　)。

　　Ⅰ.从事内幕交易

　　Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

查看试题解析 进入焚题库

　　第6题

　　下列人员中.属于应取得中国证券业执业证书的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第7题

　　证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员(　　)等作为考核的重要内容。

　　Ⅰ.行为的合规性Ⅱ.服务的效率性

　　Ⅲ.客户投诉情况Ⅳ.服务的适当性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第8题

　　直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于(　　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.投资级公司债

　　Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.集合资产管理计划

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第9题

　　根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有(??)。

　　Ⅰ.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金

　　Ⅱ.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　Ⅲ.数额特别巨大或者有其他严重情节的，处l0年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或没收财产

　　Ⅳ.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　　第10题

　　期货交易所不能从事的业务有(　　)。

　　Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资

　　Ⅲ.国债投资Ⅳ.自用不动产投资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

查看试题解析 进入焚题库

　试题来源中华考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>

　　　中华考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】

　　　加入中华考试网校证券从业资格考试群：303634355   。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！