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　　第1题

　　财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向(　　)说明，并提出合理处理利益冲突的建议。

　　A.所在机构的管理层

　　B.行业自律组织

　　C.监管机构

　　D.国家司法机关

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　　第2题

　　客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向(　　)提出申请。

　　A.证券公司营业部

　　B.证券公司总部

　　C.证券交易所营业部

　　D.证券交易所总部

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　　第3题

　　中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每(　　)年检查一次。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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　　第4题

　　在融资融券业务的账户体系中，(　　)用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

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　　第5题

　　下列不属于证券自营业务特点的是(　　)。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.保密性

　　D.安全性

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　　第6题

　　公司提供担保的主要方式不包括(　　)。

　　A.保证

　　B.抵押

　　C.质押

　　D.留置

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　　第7题

　　(　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经济业务

　　D.证券研究报告

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　　第8题

　　中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施不包括(　　)。

　　A.证券公司向监管机构的报告制度

　　B.定期巡视

　　C.信息披露

　　D.检查制度

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　　第9题

　　财务顾问主办人应当参加(　　)组织的相关培训，接受后续教育。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

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　　第10题

　　证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括(　　)。

　　A.平等

　　B.自愿

　　C.专业性

　　D.适当性

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