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2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（十）
来源 :中华考试网 2020-02-15
中11、下列各项中，( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。
I.《证券法》
II.《证券公司监督管理条例》
III.《证券登记结算管理办法》
IV.《客户交易结算资金管理办法》
A.I、II
B.I、IV
C.II、III
D.I、III
12、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有以下行为发生( )。
I.证券公司持有股东的股权
II.股东违规占用证券公司资产
III.证券公司控股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益
IV.证券公司股东的人员在证券公司兼职的，遵守法律法规和中国证监会的规定
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I、II
D.III、IV
13、按照《证券投资监督管理条例》的规定，证券公司的股东可以以( ) 出资。
I.货币
II.知识产权
III.商标权.
IV.证券公司经营必需的非货币资产
A.II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.I、IV
14、保荐代表人出现( )情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。
I.尽职调查工作日志缺失
II.未完成辅导工作
III.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作
IV.未参加持续督导工作
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II
15、根据上海交易所《交易规则》的规定，上海证券交易所大宗交易的申报类型包括( )。
I.意向申报
II.协议申报
III.报价申报
IV.成交申报
A.I、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
16、虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括( )。
I.投资差额损失
II.投资差额损失部分的佣金
III.投资差额损失部分的印花税
IV.投资的预期收益
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
17、按照《期货交易管理条例》规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处( )万元以上( )万元以下的罚款。
I.10
II.20
III.50
IV.100
A.II、III
B.III、IV
C.I、III
D.II、IV
18、证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有( )。
I.涉及证券公司客户隐私的信息
II.涉及第三方商业秘密的信息
III.合同约定不得向公众公开的信息
IV.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
19、根据《合伙企业法》规定，下列( )选项符合除名退伙情形。
I.未履行出资义务
II.执行合伙事务时有不正当行为
III.因故意或重大过失给合伙企业造成损失
IV.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
20、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的( )等资料。
I.交易记录
II.会计账册
III.合同
IV.协议
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV
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