首页> 证券从业资格考试> 证券市场基本法律法规> 模拟试题> 文章内容
2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（九）
来源 :中华考试网 2020-02-15
中11、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报纸等公共媒体，对( ) 进行评论。
I.宏观经济
II.行业状况
III.证券市场变动状况
IV.具体证券投资建议
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
12、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有( )。
I.证券公司
II.商业银行
III.期货交易所
IV.期货经纪公司
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
13、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有( )。
I.标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延
II.标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围
III.标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围
IV.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
14、( )应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
I.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等
II.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
III.证券投资顾问服务的内容和方式
IV.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策
A.I、II
B.III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
15、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准;对自然人投资者从( )等方面设置准入要求。
I.财务状况
II.投资资质
III.投资经验
IV.专业知识
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
16、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括( )。
I.公司名称
II.股票种类、票面金额及代表的股份数
III.股票的编号
IV.公司成立日期
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II、III、IV
17、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列( )之一的，情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施;依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚。
I.夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
II.以不正当竞争手段招揽承销业务
III.未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为
IV.向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
18、按照《刑法》第一百七十六条规定， 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的，处以( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )万元以上( )万元以下罚金。
I.2
II.3
III.20
IV.30
A.I、I、III
B.I、II、IV
C.II、II、IV
D.II、I、III
19、下列情形，需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。
I.证券公司变更业务范围
II.证券公司合并
III.证券公司分立
IV.聘任会计师事务所
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.I、III、IV
20、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施( )。
I.限制业务活动
II.责令暂停部分业务
III.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
IV.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
试题来源中华考试网校证券从业焚题库，做完整试题请进入焚题库>>
中华考试网校还为各位考生们准备了证券从业考试题库，下载焚题库APP——证券从业资格考试——题库——做题，包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，可随时随地刷题。【在线做题>>】【下载APP掌上刷题】
加入中华考试网校证券从业资格考试群：303634355 
。与考友交流学习，定期学习资料分享，考前资料下载！
QQ扫码，快速加群
