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2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（八）
来源 :中华考试网 2020-02-14
中11、下列情形中，股份有限公司可以收购本公司股份的有( )。
I.减少公司注册资本
II.与持有本公司股份的其他公司合并
III.将股份奖励给本公司职工
IV.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.I、III、IV
D.II、III、IV
12、下列说法中，正确的是( )。
I.自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
II.加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
III.完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资
IV.建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
13、目前，证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括( )。
I.《证券市场基本法律法规》
II.《投资银行业务》
III.《金融市场基础知识》
IV.《证券投资顾问业务》
A.I、II
B.II、IV
C.I、III
D.II、III
14、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第三十六条的规定，利用末公开信息交易案，涉嫌( ) 情形的，应予立案追诉。
I.证券交易成交额累计达到30万元的
II.期货交易占用保证金数额累计达到20万元的
III.获利或者避免损失数额累计达到20万元的
IV.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.III、IV
15、证券公司开展交易业务的规则，以下说法正确的是( )。
I.客户资金账户的资金不足时，可以接受买入委托
II.客户资金账户的资金不足时，不可以接受买入委托
III.客户资金账户的资金不足时，可以接受卖出委托
IV.客户资金账户的资金不足时，不可以接受卖出委托
A.I、III
B.I、IV
C.II、III
D.II、IV
16、证券的发行、交易活动必须遵循法律、行政法规，禁止( )的行为。
I.发布盈利预测信息
II.欺诈
III.内幕交易
IV.操纵证券市场
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
17、中国证监会发行审核委员的职责包括( )。
I.审核股票发行申请是否符合相关条件
II.审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告
III.依法对股票发行申请提出审核意见
IV.依法作出核准或不予股票发行的决定
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III
18、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括( )。
I.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示暗示他人从事内幕交易活动
II.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
III.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务
IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
19、客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当( )。
I.独立客观
II.维护所在公司声誉
III.优先对待委托资产较多的客户
IV.保护投资者合法权益
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
20、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生( )行为的，视为刚性兑付。
I.提供任何直接或间接的担保
II.提供显性或隐性的担保
III.回购
IV.其他代为承担风险的承诺
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV
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