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2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（七）
来源 :中华考试网 2020-02-14
中11、关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的有( )。
I.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册成为投资主办人
II.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年检
III.未通过年检的投资主办人将被注销投资主办人资格
IV.投资主办人与证券公司解除劳动合同，公司需在十日内向中国证券业协会备案
A.II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III
12、专项计划资产独立于( )的固有财产。
I.原始权益人
II.托管人
III.其他业务参与人
IV.管理人
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
13、下列说法中正确的是( )。
I.在指定交易中，一个证券账户可以指定多个交易参与人
II.投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任
III.投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令
IV.指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易
A.I、II、IV
B.II、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
14、资产管理计划的投资者主要享有的权利包括( )。
I.分享资产管理计划财产收益
II.取得分配清算后的剩余资产管理计划财产
III.监督管理人、托管人履行投资管理及托管义务的情况
IV.根据合同的规定，参加或申请召集资产管理计划的信息披露资料
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
15、证券公司信用证券账户内的证券，出现( )等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
I.被调出可充抵保证金证券范围
II.被暂停交易
III.被实施风险警示
IV.因权益处理等产生尚未到账的在途证券
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
16、下列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。
I.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
II.规范证券投资基金活动
III.保护投资人及相关当事人的合法权益
IV.提高基金的投资效率
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
17、金融资产符合( )的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。
I.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期
II.资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃交易市场，或者在活跃市场中没有报价，也不能采用估值技术可靠计量公允价值
III.资产管理产品为封闭式产品，所投资产具备活跃交易市场
IV.资产管理产品为封闭式产品，所投资产在活跃市场中有报价
A.I、II、III、IV
B.I、II
C.III、IV
D.I、IV
18、根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是( )。
I.取得中国证监会的业务许可
II.取得证券业协会的业务许可
III.取得证券、期货投资咨询从业资格
IV.加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构
A.I、II、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
19、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作( )。
I.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
II.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
III.督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
IV.持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
20、人民币合格投资者有下列( ) 情形之一的，应当在5个工作日内日报告中国证监会、人民银行和国家外汇局
I.变更境内托管人
II.变更机构负责人
III.调整股权结构
IV.调整注册资本
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
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