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2020年证券从业资格证《法律法规》预测试题（六）
来源 :中华考试网 2020-02-14
中11、下列不符合申请证券分析师资格的有( )。
I.李某仅高中文化
II.董某从事证券行业刚满一年
III.付某为美国国籍
IV.侯某仅通过证券从业一门科目
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
12、证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列( )行为。
I.侵占资产管理计划
II.挪用资产管理计划
III.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
IV.利用资产管理计划进行商业贿赂
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
13、符合以下条件的证券公司,可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务( )。
I.具有融资融券业务资格,并已开通转融通业务权限
II.业务管理制度和风险管理制度健全,具有切实可行的业务实施方案
III.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者
IV.技术系统准备就绪
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
14、发生异常情况的,交易各方可以按《业务协议》约定的( )等方式来处理。
I.提前购回
II.延期购回
III.终止购回
IV.交易所认可的其他约定方式
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
15、下列属于申请做市业务资格的材料要求的有( )。
I.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本
II.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件
III.申请书
IV.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、IV
16、证券公司在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品( )
I.证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品
II.银行通过证券公司发行、销售与转让的产品
III.保险公司通过证券公司发行、销售与转让的产品
IV.金融衍生品及中国证监会、协会认可的产品
A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
17、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括( )。
I.引入盘后固定价格交易
II.优化融券交易机制
III.新增两种市价申报方式
IV.收紧涨跌幅限制
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
18、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有( )。
I.李某仅具有高中学历
II.董某进入证券行业刚满一年
III.付某为美国国籍
IV.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.III、IV
D.I、II、III、IV
19、按照《证券法》规定,设立证券公司,主要股东应当具有持续盈利能力，信誉良好,最近( )年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )亿元。
I.2
II.3
III.4
IV.5
A.I、II
B.II、I
C.III、IV
D.IV、I
20、列选项中,属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是( )。
I.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
II.规范证券投资基金活动
III.保护投资人及相关当事人的合法权益
IV.提高基金的投资效率
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
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