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2020年证券从业资格考试法律法规测试卷（三）
来源 :中华考试网 2020-02-07
中1、基金销售机构应当建立完善的( )。
I. 基金份额持有人账户
II. 资金账户管理制度
III. 基金份额持有人资金的存取程序
IV. 授权审批制度
A.I、 II 、III
B.I、 II 、IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
2、从业人员应当依照相应的业务规范和职业标准为客户提供专业服务，了解客户( )。
I 需求
II 财务状况
III 风险承受能力
IV 健康状况
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
3、下列的审查期限，说法正确的有( )
I.对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月
II.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月
III.对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日
IV.对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日
V.对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请，自受理之日起20个工作日。
A.I、II、III、、V
B.I、II、IV、V
C.I、II、III、IV、V
D.I、II、III、IV
4、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括( )。
Ⅰ 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅳ 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、 Ⅳ
5、三公原则是指( )
Ⅰ 公开原则
Ⅱ 公平原则
Ⅲ 公正原则
Ⅳ 公示原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、公司的经营原则有( )
I.合法经营原则
II.自负盈亏原则
III.自主经营原则
IV.依法接受国家宏观调控原则
V.实现资产保值增值的原则
A.I、II、III、IV、V
B.I、II、III、IV
C.I、II、III、V
D.I、III、IV、V
7、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户()进行审查。
I .收入状况
II .职业状况
III .申报的姓名或者名称
IV. 身份的真实性
A.I、 II
B.III、 IV
C.I 、II 、III 、IV
D.I、 II 、IV
8、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循()原则，并做好风险控制工作。
I. 公开
II. 平等
III. 自愿
IV. 诚实信用
A.I 、II 、III
B.II、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
9、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当()不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
I. 全面
II. 仔细
III .真实
IV. 准确
A.I 、II
B.II 、III
C.III 、IV
D.I 、II、 III、 IV
10、董事会和高级管理人员在任何时候都不得有的行为是( )。
I 挪用公司资金
II 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储
III 接受他人与公司交易的佣金归为己有
IV 擅自披露公司秘密
A.I、 II、 III
B.I、 III 、IV
C.II、 III、 IV
D.I 、II、 III 、IV
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