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　　1、根据证券法的规定，收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上的,该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

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　　2、我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。

　　A、证券信息

　　B、股票信息

　　C、证券研究报告

　　D、股票研究报告

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　　3、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A、1 B、2 C、3 D、5

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　　4、上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的( )属于证券交易内幕信息。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

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　　5、下列选项不展于内幕信息的是( )。

　　A、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 50%

　　B、上市公司收购的有关方案

　　C、公司债务担保的重大变更

　　D、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的 30%

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　　6、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。下列不属于风险监管指标的是( )。

　　A、净资本与净资产的比例

　　B、净资本与境内期货经纪的比例

　　C、净资本与境外期货经纪的比例

　　D、流动资产与净资产的比例

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　　7、下列不属于证券投资顾问服务和证券研究报告显著区别主要体现的是( )。

　　A、规范和要求不同

　　B、服务方式和内容不同

　　C、服务对象不同

　　D、市场影响不同

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　　8、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。

　　A、账户实名

　　B、账户匿名

　　C、审慎监管

　　D、招揽客户

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　　9、公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

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　　1、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.国有企业

　　Ⅲ.民营企业

　　IV.证券交易所

　　A.ⅠⅢ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅰ Ⅳ

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　　2、开立证券账户时，经办人查验申请人所提供资料的( )。

　　Ⅰ.有效性

　　Ⅱ.合法性

　　Ⅲ.及时性

　　Ⅳ.完整性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　3、证券业从业人员不得从事( )

　　Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录

　　Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或合谋串通，影响证券交易价 格或交易量，误导和干扰市场

　　Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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　　4、金融期货的主要品种可以分为( )。

　　Ⅰ. 股指期货

　　Ⅱ.金融期货

　　Ⅲ.利率期货

　　IV.外汇期货

　　A.ⅠⅢ B.ⅡⅢ Ⅳ C.Ⅰ Ⅳ D.ⅠⅢ Ⅳ

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　　5、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是( )。

　　Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的

　　Ⅱ.证券交易成交额累计在 30 万元以上的

　　Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在 15 万元以上的

　　IV.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　A.ⅠⅡ B.Ⅲ Ⅳ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅠⅢ

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　　6、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有( )。

　　Ⅰ.口头报价

　　Ⅱ.电脑报价

　　Ⅲ.书面报价

　　IV. 手势报价

　　A.ⅠⅡ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅢ Ⅳ D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　7、证券公司代销金融产品，应当道守法律、行政法规和证监会的规定，道循( )原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　8、投资咨询人员可以以下列方式为证券、期货投资人或客户提供证券、期货投资分析( )。

　　Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询等

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　IV.中国证券监督管理委员会认定的其他形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

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　　9、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.罚款

　　Ⅲ.撤销公司登记

　　IV.吊销营业执照

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

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　　10、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构成要件的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.侵害的客体是复杂客体

　　Ⅱ.在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　Ⅲ.主体为一般主体

　　Ⅳ.在主观方面必须出于无意

　　A.ⅠⅡ B.ⅡⅢ C.ⅠⅢ Ⅳ D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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