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2020年证券从业资格证法律法规练习试卷(二)

来源 :中华考试网 2020-02-01

  1、当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或中国结算公司要求的( )情形发生变化时,账户持有人应及时办理注册资科变更手续。

  I .自然人申请变更

  Ⅱ.法人申请变更

  Ⅲ.合伙企业申请变更

  IV.创业投资企业申请变更

  A.ⅠⅡ Ⅳ

  B. Ⅲ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

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  2、中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。

  I. 保荐代表人被吊销证券业执业证书

  Ⅱ.保荐代表人被注销证券职业证书

  Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

  IV.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  C. Ⅲ Ⅳ

  D.Ⅰ Ⅳ

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  3、有限责任公司的董事会的职权是( )。

  I.执行股东会的决议 Ⅱ.制定公司的经营计划和投资方案 Ⅲ.决定公司内部管理机构的设罝 IV.修改公司章程

  A.ⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅢ Ⅳ

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  4、为了增强交易所抵御各种风险的能力,我国《期货交易管理暂行条例》规定期货交易所应建立健全( )。

  I.保证金制度 Ⅱ.每日结算制度 Ⅲ.涨跌停板制度 IV.风险准备金制度

  A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡ Ⅳ

  C.ⅠⅡ

  D.Ⅲ Ⅳ

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  5、下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有( )。I .股东以自身财产对公司债务承担责任

  Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任

  Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

  IV.公司以未分配利润对公司债务承担责任

  A.Ⅰ Ⅱ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.Ⅱ Ⅲ

  D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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  6、荐股软件是指具备下列( )一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或终端设备

  I .提供具体证券投资品种选择建议

  Ⅱ.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见

  Ⅲ.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

  Ⅳ.预测具体证券投资品种的价格定势

  A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

  B. Ⅲ Ⅳ

  C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

  D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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  7、证券账户管理包括( )。

  I .证券账户注册资料查询与变更

  Ⅱ.证券账户的开立

  Ⅲ.证券账户的注销

  IV.证券账户挂失补办

  A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

  B. Ⅱ Ⅲ

  C.Ⅰ Ⅳ

  D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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  8、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动( )。

  I. 代理投资人从事证券、期货买卖

  II.向投资人承诺证券、期货投资收益

  Ⅲ.与投资定分享投资收益或分担投资损失

  IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

  C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

  D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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  9、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中,正确的有( )。

  I. 分公司和子公司都不具有法人资格Ⅱ.分公司和子公司都具有法人资格

  Ⅲ.分公司不具有法人资格,子公司具有法人资格

  IV. 子公司能够依法独立承担民事责任

  A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.Ⅱ Ⅳ

  D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

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  10、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当( )地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

  Ⅰ.准确

  Ⅱ.客观

  Ⅲ.完整

  Ⅳ.公平

  A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  B.Ⅰ Ⅳ

  C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

  D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

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