证券从业资格考试

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2020年证券从业资格考试法律法规精选习题(十四)

来源 :中华考试网 2020-01-31

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  (1)目前,中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作,兼顾不同类型和不同地区的证券公司,将最近一次证券公司分类评价定在( )类以上

  A: A

  B: B

  C: C

  D: D

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  (2)证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者泄露该信息,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 5

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  (3) 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为( )万元人民币。

  A: 50

  B: 100

  C: 200

  D: 500

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  (4) 下列不属于自营业务后台职能的是( )。

  A: 账户管理

  B: 账户开户

  C: 资金清算

  D: 会计核算

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  (5) 下列不属于操纵市场行为的是( )。

  A:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量

  B:与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  C: 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  D: 内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易

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  (6) 证券公司撤销境内分支机构的,应当在( )的报刊上公告。

  A: 国务院证券监督管理机构指定

  B: 证券公司所在地

  C: 省级以上

  D: 证券交易所指定

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  (7)对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

  A: 30个工作日

  B: 45个工作日

  C: 3个月

  D: 6个月

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  (8)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括( )。

  A: 风险收益匹配

  B: 客观原则

  C: 公正原则

  D: 诚实信用原则

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  (9) 证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币( )亿元。

  A: 10

  B: 20

  C: 50

  D: 60

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  (10) ( )对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理, 并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。

  A: 中国证监会

  B: 中国证监会派出机构

  C: 中国证券业协会

  D: 证券交易所

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