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2020年证券从业资格考试法律法规精选习题(十一)

来源 :中华考试网 2020-01-30

  1.违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有(  )。

  I 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度

  II 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券

  III 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

  IV 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

  A.I、II、III B.II、III、IV

  C.I、II、III、IV D.I、IV

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  2.以下说法正确的是(  )。

  Ⅰ 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任

  Ⅱ 公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程,依法行使股东权利

  Ⅲ 公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任

  Ⅳ 滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益的,导致对公司人格否定,由该股东对债权人承担无限连带责任

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  3.下列情况视为公司重大事件的是(  )。

  I 公司的经营方针和经营范围的重大变化

  II 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

  III 公司生产经营的外部条件发生的重大变化

  IV 公司董事发生变动

  A.I 、II、III

  B.I 、III、IV

  C.II 、III 、IV

  D.I 、II 、III 、IV

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  4.根据规定,期货公司的从业人员不得有下列哪些行为(  )。

  Ⅰ 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

  Ⅱ 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

  Ⅲ 进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

  Ⅳ 挪用客户的期货保证金或者其他资产

  A.I、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅲ 、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅳ

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  5.证券业从业人员不得从事(  )。

  I 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

  II 利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场

  III 从事与其履行职责有利益冲突的业务

  IV 买卖法律明文禁止买卖的证券

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III、IV

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  6.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括(  )。

  I 责令改正 II 罚款 III 撤销公司登记

  IV 吊销营业执照

  A.I、II、III、IV

  B.II、III

  C.I、IV

  D.I、II、IV

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  7.下列属于资金账户管理内容的是(  )。

  I 证券账户的开户和销户 II 资金账户的开户和销户

  III 开通客户交易委托品种 IV 证券转托管

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、III

  D.II、IV

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  8.下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是(  )。

  I 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销,客户账户及客户资金存管等业务活动

  II 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

  III 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

  IV 与客户权益变动相关业务的经办人员之间,不须建立制衡机制

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、II、III、IV

  D.I、IV

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  9.证券公司自营业务的内部控制应包括(  )。

  Ⅰ 建立“防火墙”制度

  Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

  Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统

  Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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  10.证券承销的方式有(  )。

  I 代销 II 包销 III 助销 IV 直销

  A.I、II

  B.I、II、III、IV

  C.III、IV

  D.I、II、III

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