2020年证券从业资格考试新课上线！！辅导班正在火热招生中，详情进入>>> 加入证券从业资格交流群：303634355   ，可以和众多考友一起学习奋斗哦，同时还可以享受考前冲刺资料，快去看看吧~

　　1.下列不属于非法集资特点的是(　　)。

　　A.未经有关部门依法批准集资

　　B.以合法形式掩盖其非法集资的实质

　　C.只承诺在一定期限内返还本金

　　D.向社会公众(不特定对象)筹集资金

查看试题解析 进入焚题库

　　2.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

查看试题解析 进入焚题库

　　3.有限责任公司的权力机关是(　　)。

　　A.股东会

　　B.董事长

　　C.监事长

　　D.经理

查看试题解析 进入焚题库

　　4.(　　)是证券自营业务的最高决策机构。

　　A.监事会

　　B.董事会

　　C.自营业务部门

　　D.投资决策机构

查看试题解析 进入焚题库

　　5.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存(　　)年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

查看试题解析 进入焚题库

　　6.在证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

查看试题解析 进入焚题库

　　7.证券经纪业务营销人员在执业时，(　　)。

　　A.可以在委托合同约定以外的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动

　　B.只能接受一家证券公司的委托，专门代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　C.在从事客户招揽和客户服务等活动时，不需要明示其与所服务证券公司的委托代理关系以及代理权限、代理期间和执业地域范围

　　D.可以同时在其他机构任职或者同时接受其他机构委托

查看试题解析 进入焚题库

　　8.在融资融券业务的账户体系中，(　　)用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A.信用交易证券交收账户

　　B.信用交易资金交收账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

查看试题解析 进入焚题库

　　9.证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按(　　)寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

查看试题解析 进入焚题库

　　10.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是(　　)。

　　A.有500万元人民币以上的注册资本

　　B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　C.有健全的内部管理制度

　　D.具备中国证监会要求的其他条件

查看试题解析 进入焚题库