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2020年证券从业资格考试法律法规精选习题(九)

来源 :中华考试网 2020-01-29

  1.(  )及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,并记入诚信档案。

  I 发行人 II 证券公司 III 证券服务机构 IV 投资者

  A.II、III

  B.I、II、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、IV

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  2.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(  ),行使公司章程规定的职权。

  I 薪酬与提名委员会 II 审计委员会

  III 风险控制委员会 IV 风险规避委员会

  A.I、III

  B.II、IV

  C.I、II、III

  D.I、II、III、IV

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  3.下列属于操作证券市场行为的是(  )。

  I 单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

  II 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  III 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

  IV 知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

  A.I、II、III B.I、III

  C.II、III、IV D.I、II、III、IV

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  4.经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务包括(  )。

  I 为单一客户办理定向资产管理业务

  II 为多个客户办理集合资产管理业务

  III 为多个客户办理定向资产管理业务

  IV 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.I、II、III、IV

  D.III、IV

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  5.下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是(  )。

  I 在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人

  II 在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人

  III 证券经纪商有义务为客户保密

  IV 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.I、II、III、IV

  D.II、IV

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  6.机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的,从业人员可按照所在机构内部程序向(  )报告。

  I 高级管理人员 II 中国证监会 III 董事会 IV 中国证券业协会

  A.I、II

  B.II、III

  C.I、III

  D.I、II、III、IV

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  7.证券公司从事证券经纪业务,错误的是(  )。

  I 挪用客户资产 II 证券金融产品的一般推介材料和相关信息 III 接受客户全权委托 IV 违背客户意愿

  A.I、IV

  B.I、III

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

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  8.期货交易所的职责包括(  )。

  I 提供期货交易的场所、设施和服务

  II 设计期货合约、安排期货合约上市

  III 组织、监督期货交易、结算和交割

  IV 制定和执行风险管理制度

  A.I、II、III

  B.II、III

  C.I、IV

  D.I、II、III、IV

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  9.公司在经营活动中,应当体现的基本原则包括(  )。

  I 合法经营原则 II 自主经营原则

  III 自负盈亏原则 IV 实现资产保值增值的原则

  A.I、II、III、IV

  B.I、III

  C.II、III、IV

  D.I、IV

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  10.下列人员中,属于应取得中国证券业执业证书的有(  )。

  I 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

  II 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

  III 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

  IV 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、IV

  D.I、II、III、IV

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