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2020年证券从业资格考试法律法规精选习题（八）
来源 :中华考试网 2020-01-29
中1.下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。
I.公司的董事甲某
II.持有A公司10%股份的股东
III.A公司的实际控制人丙某
IV.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
A. II、III、IV
B.I、II、III
C. I、II、III、IV
D.I、II、IV
2.根据《中华人民共和国证券法》,( ) 的从业人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造篡改或者毁损交易记录的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款。
I.证券交易所
I.证券公司
III.证券登记结算机构
IV.证券服务机构.
A. III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II
D.I、II、III
3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定，以下说法正确的是 )。
I.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码
I.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户
III.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度
IV.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护
A. I、II、III、IV
B. I、III、IV
C. I、II、IV
D. II、III、IV
4.根据《首次公开发行股票承销业务规范》,承销商应当保留承销过程中的相关资料，包括但不限于( )。
I.路演推介活动及询价过程中的推介或宣传材料、投资价值研究报告路演记录、路演录音等
II.定价与配售过程中的投资者报价信息、申购信息、获配信息。获配信息包括但不限于投资者名称、获配数量、证券账户号码和身份证明文件等
III.确定网下投资者条件、发行价格或发行价格区间、配售结果等的决策文件
IV.信息披露文件与申报备案文件
A. I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D. I、II、III
5.下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是()。
I.合格投资者累计不超过200人
II.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币
III.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者
IV.公司、企业等机构净资产不低于I 000万元人民
A. I、II、III、IV
B. I、III
C. II、III
D. I、IV
6.证券投资顾问可通过广播、电视.( )宣传并发表评论意见。
I.宏观经济
II.行业关况
III .证券市场变动情况
IV.具体证券投资建议
A. IV、IV
B.I、II、III
C. I、II
D. I、II、III、IV
7.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度,下列表述中,错误的是( )。
I . 绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
II.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
III.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
IV.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
A.I、III、IV
B. III、IV
C. I、II、III、IV
D. I、II
8.A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券,销售日期为2015年3月1日,则其销售截止日期可选择( )。
I.2015年5月27日
11.2015年5月28日
III.2015年5月29日
IV.2015年5月30日
A. I、II
B. I、II、III
C. I、II、III、IV
D. I、II
9.证券金融公司履行的职责包括( )。
I.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务
I.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
III.监测分析全市场融资融券交易情况
IV.为投资者提供融资融券服务
A. I、III、IV
B.I、II
C. I、III
D.I、II、III
10.在下列( )情形中， 可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
I.客户进行证券的申购
II.客户提款
III.客户支付与证券交易有关的佣金
IV.客户支付与证券交易有关的费用
A.I、II、III
B. I、III、IV
C. II、IV
D. I、II、III、IV
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