1.证券业从业人员应具备的基本要求有(　　)。

　　Ⅰ.具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能

　　Ⅱ.取得相应的从业资格

　　Ⅲ.通过所在机构向协会申请执业注册

　　Ⅳ.接受协会和所在机构组织的后续职业培训.维持专业胜任能力

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　2.下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证

　　Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

　　Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

　　Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　3.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限包括(　　)。

　　Ⅰ.特定证券品种的交易Ⅱ.协议转让

　　Ⅲ.大宗交易Ⅳ.融资融券交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

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　　4.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括(　　)。

　　Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户

　　Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅣ

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　　5.下列情形不得再次公开发行公司债券的有(　　)。

　　Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足

　　Ⅱ.连续5年亏损

　　Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途

　　Ⅳ.有偷税漏税行为，经税务机关警告后，仍不改正

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅠV

　　D.ⅢⅣ

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　　6.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将(　　)在营业场所的显著位置予以公示。

　　Ⅰ.收费相关法规Ⅱ.客户相关资料Ⅲ.收费项目Ⅳ.收费标准

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

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　　7.下列关于证券交易的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.非依法发行的证券，不得买卖

　　Ⅱ.在股票限定的期限内，不得买卖

　　Ⅲ.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

　　Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　8.期货交易所不能从事的业务有(　　)。

　　Ⅰ.信托投资Ⅱ.股票投资

　　Ⅲ.国债投资Ⅳ.自用不动产投资

　　A.Ⅰ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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　　9.中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括(　　)。

　　Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的

　　Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的

　　Ⅲ.未依法履行持续督导义务的

　　Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅡⅢ

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　　10.下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例

　　Ⅱ.当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额

　　Ⅲ.客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　Ⅳ.客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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