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2020年证券从业资格证法律法规强化试题(七)

来源 :中华考试网 2020-01-22

  1.公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有(  )。

  Ⅰ.营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.税务登记证Ⅳ.发起人协议

  A.ⅡⅣ

  B.ⅠⅡ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅣ

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  2.下列选项中,属于期货公司设立条件的有(  )。

  Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元

  Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录

  Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度

  Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅣ

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  3.根据《证券法》有关规定,未经批准,擅自设立证券公司的,可采取的处罚措施有(  )。

  Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔

  Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

  Ⅲ.违法所得不足60万元的,处以60万元以上90万元以下的罚款

  Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅠⅡ

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  4.国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有(  )。

  Ⅰ.要求证券公司的董事对有关检查事项做出说明

  Ⅱ.进人证券公司的办公场所进行检查

  Ⅲ.进入高级管理人员的住所进行检查

  Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅢⅣ

  C.ⅠⅡ

  D.ⅠⅡⅣ

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  5.下列情形中,属于股份有限公司可以收购本公司股份的有(  )。

  Ⅰ.减少公司注册资本

  Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

  Ⅲ.将股份奖励给本公司职Ⅰ

  Ⅳ.股东因对股东大会作出的公司合并决议持异议,要求公司收购其股份的

  A.ⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  6.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保,拥有决定权的有(  )。

  Ⅰ.董事会Ⅱ.股东会Ⅲ.监事会Ⅳ.总经理

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅣ

  C.ⅢⅣ

  D.ⅡⅣ

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  7.有关证券从业监督管理的规定,说法错误的有(  )。

  Ⅰ.取得执业证书的人员,连续2年不在机构从业的,由证券业协会注销其执业证书

  Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的,应当在30日内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记

  Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告

  Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规则的,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试

  A.ⅡⅢⅣ

  B.ⅠⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅢ

  D.ⅠⅡⅣ

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  8.限定性集合资产管理计划的资产主要投资于(  )。

  Ⅰ.国债Ⅱ.债券型证券投资基金

  Ⅲ.股票型证券投资基金Ⅳ.上市企业债券

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

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  9.下列关于上海证券交易所在债券回购交易集中竞价时的要求的说法,正确的有(  )。

  Ⅰ.100元标准券为1手

  Ⅱ.计价单位为每百元资金到期年收益

  Ⅲ.申报价格最小变动单位为o.005元或其整数倍

  Ⅳ.单笔申报最大数量不超过1万手

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

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  10.证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立(  )。

  Ⅰ.融券专用证券账户Ⅱ.融资专用资金账户

  Ⅲ.客户信用交易担保资金账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅡⅢ

  C.ⅡⅣ

  D.ⅢⅣ

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