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2020年证券从业资格证考试法律法规课后习题（十）
来源 :中华考试网 2020-01-19
中1.保荐代表人的注册登记事项包括( ) 。
I.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码
I.保荐代表人的任职机构、职务
III.保荐代表人的学习和工作经历
IN.保荐代表人的执业情况
A. 1.II
B. I、I.I
C. III、IV
D. I.I.I.IV
2.客户认为有关信息记录与实际情况不符合,可以向()投诉,证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉,国务院监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
I.证券公司.
II.公安机关
III.证券业自律组织
IV.国务院证券监督管理机构
A. 1.I
B. II
C. I .IV
D.III、IV
3.投资者在购买“荐股软件"和接受证券投资咨询服务时,可以在()进行查询核实,防止上当受骗。
I.国务院财政部官网
II.当地公安机关网站
III.中国证券业协会网站
IV.中国证监会网站
A.II.I
B. I.I
C. III.IV
D. I .IV
4.证券研究报告主要包括( )。
I.上市公司价值分析报告
I.财务分析报告
III.行业研究报告
IV.投资策略报告
A. I.II
B. II.川
C. III.II
D. II、IV
5.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有()。
I.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
I.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理
III.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
IV.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
A.II
B.1、I.IV
C. II.IV
D. I II、IV
6.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。
I.公司净资本符合中国证监会的规定
I.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
III建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
N.公司财务会计信息真实.准确、完整
A. I、I、IV
B.1、I.IV
C. III.IV
D. I II.II
7.证券投资基金的销售人员包括()。
I.主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
II.基金销售机构中从事基金宜传推介活动的人员
III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
IV.取得证券经纪业务营销资格的人员
A.I.II.I
B. I.II.IV
C. III.IV
D. I .M.IV
8.证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。
I.客户的身份
I.客户的财产和收人状况
III.客户的金融知识
IV.客户的投资目标
A.II、IV
B. I1I.I
C. I III、IV
D. I.I.IV
9.《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。
I.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
II.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
III.持有一-种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
IV.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A.II、IV
B. I .I、II
C. I、IIJI、IV
D. I、II、IV
10.下列属于证券公司隔离墙措施的有( )。
I.与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
I.加强对设计敏感信息的信息系统,通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理,保障敏感信息安全
III.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测
IV.与公司工作人员签署保密文件,不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密
A. I.I、IV
B. I .I、II
C. I、III、IV
D. I、II.IV
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