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2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（十四）
来源 :中华考试网 2020-01-15
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1.下列选项中，不属于基金信息在披露方面应遵循的基本原则的是( )。
A.真实性原则
B.准确性原则
C.准时性原则
D.完整性原则
2.按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金经理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外还应( )。
A.市场禁入
B.行政拘留
C.撤销基金从业资格
D.严重警告
3.融资融券业务中，( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户。
A.信用交易资金交收账户
B.客户信用资金台账
C.客户信用资金账户
D.融资专用资金账户
4.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担( )责任。
A.刑事
B.民事
C.侵权
D.违约
5.根据合伙企业法律制度的规定，合伙企业利润分配的首要依据是( )。
A.合伙协议约定的比例
B.合伙人均等的比例
C.合伙人实缴出资的比例
D.合伙人认缴出资的比例
6.申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
A.3个月
B.半年
C.1年
D.2年
7.证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.每月
8.对于采取( )销售的股票，其销售期最长不得超过90日。
A.代销方式
B.转销方式
C.直销方式
D.助销方式
9.证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况、对配合( )调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息以及对采取冻结措施有关的工作信息予以保密。
A.中国银行业协会
B.中国证监会
C.银保监会
D.中国人民银行
10.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括( )。
A.向基金份额持有人违规承诺收益
B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
11.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是( )。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件
12.下列有关法律关系的说法，正确的是( )。
A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系
B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系
C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系
D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系
13.证券公司代销基金产品，不属于禁止性情形的是( )。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B.对销售的基金进行回访
C.从基金管理人处收取客户维护费
D.挪用基金销售结算资金
14.《中华人民共和国证券法》明确列示的操纵证券市场的手段不包括( )。
A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D.有证券自营业务资格的证券公司进行自营交易
15.证券投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券投资咨询机构执业的，对其进行的处罚不包括( )。
A.警告
B.没收违法所得
C.1万元以上3万元以下罚款
D.3万元以上5万元以下罚款
