1.保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有( )。

　　Ⅰ.保荐机构法定代表人

　　Ⅱ.内核负责人

　　Ⅲ.保荐业务部门负责人

　　Ⅳ.项目协办人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　2.关于发行交易当事人行为准则的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、无偿、诚实信用的原则

　　Ⅱ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为

　　Ⅲ.证券发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和代客交易的行为

　　Ⅳ.证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　3.证券投资顾问向客户提供建议的依据有( )。

　　Ⅰ.应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期

　　Ⅱ.应当提示潜在的投资风险

　　Ⅲ.不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息

　　Ⅳ.可以向客户承诺或者保证投资收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　4.根据《期货交易管理条例》，( )应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。

　　Ⅰ.期货和期货交易所

　　Ⅱ.期货公司及其他期货经营机构

　　Ⅲ.非期货公司结算会员

　　Ⅳ.期货保证金存管银行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

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　　5.、国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，履行( )的职责。

　　Ⅰ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　Ⅱ.监督检查期货交易的信息公开情况

　　Ⅲ.参加期货市场，进行套期保值

　　Ⅳ.对期货业协会的活动进行指导和监督

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　6.下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有( )。

　　Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员

　　Ⅱ.部门基金业务负责人

　　Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员

　　Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　7.证券公司从事自营业务的应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责，( )应当相互分离并由不同人员负责。

　　Ⅰ.投资品种的研究

　　Ⅱ.投资组合的制定和决策

　　Ⅲ.投资方式的审批

　　Ⅳ.交易指令的执行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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　　8.证券交易内幕信息的知情人包括( )。

　　Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

　　Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

　　Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　9.下列关于基金运作方式的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.基金合同应当约定基金的运作方式

　　Ⅱ.基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式

　　Ⅲ.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变

　　Ⅳ.开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　10.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形( )之一的，应予以立案追诉。

　　Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以上的

　　Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

　　Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

　　Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

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　　11.证券公司未按规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对其的处罚，包括( )。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得

　　Ⅱ.处以违法所得10倍以上30倍以下罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、罚款

　　Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　12.股份有限公司设监事会，其成员可以是( )人。

　　Ⅰ.2

　　Ⅱ.3

　　Ⅲ.5

　　Ⅳ.8

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　13.上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令改正

　　Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14.对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有( )。

　　Ⅰ.董事会

　　Ⅱ.股东会

　　Ⅲ.监事会

　　Ⅳ.总经理

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　15.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料中的( )。

　　Ⅰ.变更登记申请报告

　　Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历

　　Ⅲ.证券业执业证书

　　Ⅳ.新任职机构出具的接收函

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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