11、基金按运作方式不同，分为( )。

　　Ⅰ封闭式基金

　　Ⅱ开放式基金

　　Ⅲ契约型基金

　　Ⅳ公司型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

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　　12、()应当对月度报告签署确认意见。

　　I. 董事

　　II .高级管理人员

　　III. 经营管理的主要负责人

　　IV. 财务负责人

　　A.I 、II

　　B.III、 IV

　　C.I 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　13、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是()。

　　Ⅰ现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

　　Ⅱ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅲ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

　　Ⅳ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

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　　14、有限责任公司的监事会行使的职权包括( )。

　　I. 检查公司财务

　　II. 当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正

　　III. 对发行公司债券作出决议

　　IV. 向股东会会议提出提案

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II、 IV

　　D.II 、III、 IV

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　　15、证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的( )。

　　I.投资偏好

　　II.风险认知与承受能力

　　III.证券投资经验

　　IV.身份、财产与收入状况

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　16、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定有( )。

　　I. 真实、合法的资金和账户

　　II. 风险分散

　　III. 业务隔离

　　IV. 预警制度

　　A.I、 II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II 、III

　　D.II 、IV

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　　17、金融期货的主要品种可以分为()。

　　Ⅰ股指期货

　　Ⅱ金属期货

　　Ⅲ利率期货

　　Ⅳ外汇期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

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　　18、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。

　　I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　II. 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　III. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　IV. 遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A.I 、II 、III 、IV

　　B.II 、III

　　C.I 、III、 IV

　　D.I 、IV

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　　19、下列情况视为公司重大事件的是( )。

　　I 公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　II 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

　　III 公司生产经营的外部条件发生的重大变化

　　IV 公司董事发生变动

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II 、III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

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　　20、证券公司的( )应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　I .董事

　　II. 高级管理人员

　　III. 经营管理的主要负责人

　　IV. 财务负责人

　　A.I 、II

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III、 IV

　　D.I 、II、 IV

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