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2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题(五)

来源 :中华考试网 2020-01-11

  11、下列选项中,不属于公司控股股东的是( )

  A. 出资额占有限责任公司资本总额50%以上

  B.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东

  C.依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东

  D.通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人

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  12、擅自公开或变相公开发行证券的,对主管人员或直接责任人的处罚措施是( )。

  A. 处3万元以上30万元以下罚款

  B.处3万元以上60万元以下罚款

  C. 处10万元以上60万元以下罚款

  D.处3万元以上20万元以下罚款

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  13、持有证券公司股份增至()以上的股东,其持股资格应当经中国证监会批准。

  A.3%

  B.5%

  C.6%

  D.10%

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  14、证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的,证券公司应当对其进行审计,并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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  15、欺诈发行股票、债券行为有下列情形( )的,应当受到刑事追究。

  I.发行数额在1000万元以上的

  II.伪造政府公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

  III.股民、债权人要求清退,无正当理由不予清退的

  IV.利用非法募集的资金进行违法活动的

  V.转移或者隐瞒所募集资金的

  A.II、III、IV、V

  B.I、III、IV、V

  C.I、II、III、V

  D.I、II、III、IV、V

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  16、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时,应当通知公司及全体股东,其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满()日不行使优先购买权的,视为放弃优先购买权。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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  17、诚信信息以( )形式保存。

  A.电子文档

  B.纸质文档

  C.电子文档和纸质文档

  D.以上均正确

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  18、以下哪项不是证券交易的原则( )

  A.集中竞价

  B.时间优先

  C.价格优先

  D.约定竞价

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  19、证券交易所的设立由()审核。

  A.中国人民银行

  B.国务院证券监管机构

  C.中国证券业协会

  D.证券登记结算机构

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  20、证券代销的最长期限为()日

  A.60

  B.90

  C.45

  D.120

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