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2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题(三)

来源 :中华考试网 2020-01-11

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  1、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间()。

  A.可以继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务

  B.可以在其他任何机构中从事证券业务

  C.可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务

  D.由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务

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  2、单位从事内幕交易的,应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )以下的罚款。

  A.1万元以上10万元以下

  B.3万元以上10万元以下

  C.3万元以上30万元以下

  D.10万元以上30万元以下

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  3、下列不属于基金销售机构的是()。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.证券投资咨询机构

  D.中国证券业协会

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  4、下列关于股份有限公司股份转让的规定中,错误的是()。

  A.股东转让其股份,必须在依法设立的证券交易场所内进行

  B.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让

  C.无记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让

  D.国家授权投资的机构持有的股份,未经国家授权的主管部门批准,不得转让

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  5、单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的,应予追诉。

  A.150

  B.100

  C.30

  D.50

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  6、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其( )。

  A.民事责任

  B.刑事责任

  C.法律责任

  D.经济责任

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  7、关于分公司的说法正确的是( )

  A.分公司具有法人资格

  B.分公司在一定程度上可以承担一定得法律后果

  C.分公司的业务不受总公司控制

  D.分公司可以在总公司的授权范围内进行经营活动

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  8、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员,或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的,责令改正,处以( )以下的罚款。

  A.1万元以上10万元以下

  B.3万元以上5万元以下

  C.3万元以上20万元以下

  D.3万元以上10万元以下

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  9、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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  10、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系,对存在潜在冲突的情形,应主动向( )说明,并提出合理处理利益冲突的建议。

  A.所在机构的管理层

  B.行业自律组织

  C.监管机构

  D.国家司法机关

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