11、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括( )。

　　I. 合法经营原则

　　II .自主经营原则

　　III. 自负盈亏原则

　　IV. 实现资产保值增值的原则

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.I 、IV

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　　12、有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

　　I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

　　II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

　　III.不能清偿到期债务

　　IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

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　　13、证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

　　Ⅰ 股东大会

　　Ⅱ 董事会

　　Ⅲ 实际控制人

　　Ⅳ 投资决策机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

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　　14、证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。

　　Ⅰ 证券账户的开立

　　Ⅱ 证券账户挂失补办

　　Ⅲ 证券账户注册资料查询与变更

　　Ⅳ 证券账户合并与注销

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

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　　15、证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。

　　I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

　　II.操纵市场

　　III.将自营业务与代理业务混合操作

　　IV.内幕交易

　　A.I、 II 、III

　　B.II 、IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I、 II、 III 、IV

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　　16、证券经纪业务的禁止行为包括()。

　　I 为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易

　　II 挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物

　　III 侵占、损害客户的合法权益

　　IV 违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和时间的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　17、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立()。

　　I.融券专用证券账户

　　II.融资专用资金账户

　　III.客户信用交易担保证券账户

　　IV.客户信用交易担保资金账户

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.II 、IV

　　D.I 、III 、IV

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　　18、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交的材料包括()。

　　I. 融资融券业务资格申请书

　　II. 股东会关于经营融资融券业务的决议

　　III. 负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

　　IV. 中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件

　　A.II、 III

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、II 、III 、IV

　　D.II 、IV

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　　19、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有()。

　　I. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员

　　II. 商业银行总行从事基金销售业务管理的人员

　　III. 商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员

　　IV. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I 、II、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

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　　20、( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。

　　I. 发行人

　　II. 上市公司的董事

　　III. 上市公司的监事

　　IV. 上市公司的一般工作人员

　　A.I 、II、 III 、IV

　　B.I、 II 、III

　　C.I 、III 、IV

　　D.II 、IV

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