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　　1、虚假陈述和信息误导的行为人不包括( )

　　A.国家工作人员

　　B.新闻传播媒介从业人员

　　C.证券交易所工作人员

　　D.银行从业人员

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　　2、中国证券业协会对证券经纪人已取得证券经纪人证书之日起 ( )检查一次。

　　A.两年

　　B.半年

　　C.每年

　　D.三年

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　　3、公司股东决定合并公司通知债券人必须经过( )以上的代表表决通过

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.全票

　　D.5%

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　　4、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不超过()日。

　　A.60

　　B.360

　　C.90

　　D.180

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　　5、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )以下的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.3万元以上5万元以下

　　C.1万元以上10万元以下

　　D.3万元以上10万元以下

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　　6、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取(　　)年的证券市场禁入措施。

　　A.3～5

　　B.3～10

　　C.5～10

　　D.2～5

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　　7、上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

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　　8、下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是()。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

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　　9、按照规定，下列论述不正确的是()。

　　A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

　　B.上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行

　　C.证券承销采取代销或包销方式

　　D.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销

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　　10、证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按()寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

　　A.周

　　B.月

　　C.季度

　　D.年

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