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2020年证券从业资格考试法律法规模拟试题（一）
来源 :中华考试网 2020-01-10
中11、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。
I. 接受他人委托从事证券投资
II. 与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
III. 向委托人承诺证券投资收益
IV. 中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为
A.I 、II
B.III、 IV
C.I、 III
D.I 、II、 III、 IV
12、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为()。
I. 公开信息
II. 封闭信息
III. 半公开信息
IV. 有限公开信息
A.I 、II、 III
B.II、 III、 IV
C.I、 IV
D.II、 III
13、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守原则有()。
Ⅰ 合法合规原则
Ⅱ 集中管理原则
Ⅲ 独立运行原则
Ⅳ 岗位分离原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
14、以下选项中，具有法人资格的是()。
Ⅰ 有限责任公司
Ⅱ 股份有限公司
Ⅲ 子公司
Ⅳ 分公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
15、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的是( )。
I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销，客户账户及客户资金存管等业务活动
II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制
A.I 、II 、III
B.II 、III
C.I、 II、 III、 IV
D.I 、IV
16、证券公司接受期货公司委托，可以从事的业务是()
I 代理客户划转保证金账户中的资金
II 协助办理开户手续
III 提供期货行情信息
IV 代客户交收保证金
A.I 、II
B.I、 II 、III 、IV
C.II 、III
D.I 、IV
17、董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有()。
I. 挪用公司资金
II. 将公司资金以其个人名义开立账户存储
III. 将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
IV. 与本公司订立合同或者进行交易
A.I、 II
B.II、 III、 IV
C.I 、III 、IV
D.II 、IV
18、设立股份有限公司申请公开发行股票，应当符合的条件有( )。
I .其生产经营符合国家产业政策
II .发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%
III .发起人在近3年内没有重大违法行为
IV .具有持续盈利能力，财务状况良好
A.I 、 II、 III
B.I 、II、 IV
C.III、 IV
D.I 、II、 III、 IV
19、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是( )。
I. 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
II. 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
III. 证券经纪商有义务为客户保密
IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.I 、II、 III
B.I 、III 、IV
C.I、 II 、III 、IV
D.II 、IV
20、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
I. 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
II. 应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
III .事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
IV. 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
A.I、 II、 III
B.I、 III、 IV
C.I、 II、 III、 IV
D.II、 IV
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