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2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案（五）
来源 :中华考试网 2020-01-07
中(1)中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司境外8股结算会员
Ⅳ.证券交易所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(2)定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与( )相匹配。
Ⅰ.客户的风险认知Ⅱ.客户的承受能力
Ⅲ.证券公司的投资经验Ⅳ.证券公司的风险控制水平
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(3) 有下列( )情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(4) 上市公司公开发行证券时.关于本次证券发行募集资金运用的文件包括( )。
Ⅰ.发行人拟收购资产(包括权益)有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
Ⅱ.发行人拟收购资产(包括权益)的合同或草案
Ⅲ.募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
Ⅳ.会计师事务所关于前次募集资金使用情况的装箱报告
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(5) 中国证监会并购重组委员会的主要职责有( )。
Ⅰ.审核财务顾问等专业机构为并购重组事项出具的有关材料及意见书
Ⅱ.审核中国证监会有关职能部门出具的审核报告
Ⅲ.依法审核上市并购重组申请是否符合相关条件
Ⅳ.依法对并购重组事项提出审核意见
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(6) 证券交易所认为必要时.可以调整融资融券业务的( )。
Ⅰ.融资保证金比例Ⅱ.融券保证金比例
Ⅲ.维持担保比例Ⅳ.标的证券的选择标准
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(7)有下列( )情形之一的，不予通过年检。
Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ.未按规定参加年检的协会规定的其他情形
A: ⅠⅡ Ⅲ
B: Ⅱ Ⅲ Ⅳ
C: ⅠⅡⅢ Ⅳ
D: ⅠⅡⅢ Ⅳ V
(8) 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交( )书面文件。
Ⅰ.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件
Ⅱ.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
Ⅳ.交易所要求提交的其他文件
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(9) 依据买卖证券的数量。委托可以分为( )。
Ⅰ.整数委托Ⅱ.零数委托
Ⅲ.成交委托Ⅳ.限价委托
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
(10)《上市公司重大资产重组管理办法》适用于上市公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变化的资产交易行为。“通过其他方式进行资产交易”包括( )。
Ⅰ.与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资
Ⅱ.受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁
Ⅲ.接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产
Ⅳ.中国证监会根据诚实原则认定的其他情形
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
