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2020年证券从业资格证考试法律法规复习试题及答案（三）
来源 :中华考试网 2020-01-07
中(11) 下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有( )。
Ⅰ.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50%
Ⅲ.除金融类企业外.最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
Ⅳ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(12) 关于机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的罚则说法正确的是( )。
Ⅰ.由协会责令改正
Ⅱ.拒不改正的.给予纪律处分
Ⅲ.情节严重的.由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
Ⅳ.由证监会责令改正
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
(13) 收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括( )。
Ⅰ.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
Ⅱ.未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
Ⅲ.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
Ⅳ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(14)根据《中华人民共和国证券法》 披的规定，以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的有( )。
Ⅰ.公司的董事发生变动
Ⅱ.公司发生重大亏损
Ⅲ.公司经营方针和经营范围发生重大变化
Ⅳ.公司申请破产的决定
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅢⅣ
(15) 关于结算账户的开立、撤销，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格.并开立结算账户
Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后，应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户.清算路径内容发生变更时.需重新开立新的结算账户
Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户.一个资金交收账户.一个指定收款账户
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
(16)证券公司进行集合资产管理业务投资运作.在证券交易所进行证券交易的.应当集中在专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。
Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.公司住所地中国证监会派出机构
Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券交易所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(17) 下列情形中，构成再次发行公司债券障碍的有( )。
Ⅰ.最近3年平均可分配利润不足以支付公司债券1年的利息的
Ⅱ.前一次发行的公司债券尚未募足的
Ⅲ.对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实.且仍处于继续状态的
Ⅳ.累计债券总额达到公司资产总额的30%的
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
(18)证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件，其中包括( )
Ⅰ.发行人基本情况调查
Ⅱ.访谈提纲记录
Ⅲ.上市申请文件及证券登记公司文件
Ⅳ.同业竞争与关联交易调查
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅡⅢ
(19) 证券公司营业部在股份转让日当天发布的价格信息内容包括( )。
Ⅰ.股份编码Ⅱ.股份名称
Ⅲ.上一转让日转让价格和数量Ⅳ.当日转让价格和数量
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
(20) 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告.包括( )。
Ⅰ.在挂牌前发布推荐报告
Ⅱ.向协会提交的推荐报告
Ⅲ.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
Ⅳ.经会计师事务所所审计的年度报告
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
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